分析师未取得资格却违规发表研报，太平洋证券遭监管点名

红星资本局5月24日消息，太平洋证券（证券简称“太平洋”，601099.SH）5月23日发公告称，公司于5月22日收到证监会云南监管局的行政监管措施决定书，因存在分析师未取得资格却以此名义对外发研报等多项违规发布证券研究报告业务行为。

《决定》指出，经查，太平洋证券发布证券研究报告业务存在多项违规行为。首先，存在5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。

其次，合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决；抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误；抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。

监管部门还发现，公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为 5 级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。

由于上述行为违反多项规定，云南证监局决定对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施，并要求太平洋证券应认真学习中国证监会监管规定，采取措施加强发布证券研究报告业务管理，认真落实监管要求，严肃内部问责，并于6月30日前按要求完成整改和问责工作、向云南证监局提交针对上述违规行为的书面整改报告。

对于上述违规行为，太平洋证券表示，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定，加强证券研究报告业务管理。目前，公司各项业务经营情况正常。

红星资本局从中国证券业协会官网查询到，太平洋证券的分析师人数为37人。

在2022年年报中，太平洋证券提到，证券研究业务致力于为公募基金、私募基金、保险机构、资管机构等机构投资者提供专业、系统的证券研究服务。报告期内，公司研究队伍经过较大调整，在此基础上公司加强行业研究人员的配置，不断优化内部管理，持续推动卖方业务发展。

另外，展望2023年，太平洋证券计划在研究业务方面，补充完善团队，加强管理，增收节支。

红星新闻记者 俞瑶 卢月佳

编辑 肖子琦