105份券商文化建设年报出炉：树立证券行业荣辱观 探索薪酬管理新路径

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◎记者 汤立斌

证券行业2022年文化建设实践年度报告（下称“报告”）日前在中国证券业协会（下称“中证协”）官网上公示。此次是中证协连续第二年公示全行业的文化建设实践成果，今年共有105家券商的报告挂网公示，较去年增加2家。

上海证券报记者梳理报告发现，坚持党建引领、服务实体经济、推进ESG理念等成为证券行业2022年度文化建设的关键词。同时，不少券商在报告中透露，今年将持续强化企业文化建设工作，尤其是要树立证券行业荣辱观，探索证券公司薪酬管理的新路径。

“党建 业务”双驱动

更好服务实体经济发展

2022年，多家券商通过“党建 业务”双驱动，进一步引领企业发展，坚守本源、更好服务实体经济发展。

光大证券（维权）在报告中介绍，公司去年着力提升价值发现与资源配置的能力，积极推动科创金融、绿色金融、普惠金融三方面实践，提高了三农债、科创债、绿色债的债券融资占比。据统计，2022年，光大证券落地绿色债、乡村振兴专项债、科创主题债券等共117.39亿元。

山西证券坚持服务实体经济的战略方向，企业金融业务部门与分支机构建立起良好的互动机制，发布了《山西资本市场白皮书》和《山西证券服务实体经济白皮书》等文件，推进企业金融服务中心建设，多措并举助力服务山西实体经济发展。

同样深耕区位优势的东吴证券，去年参与并推动了苏州四大产业集群的发展。公司立足长三角“根据地”，积极引导资金发展普惠金融，服务民营经济和中小微企业发展，促进实体经济与资本市场的合作与互动。

中证协统计，去年证券行业通过股票、债券等金融工具服务实体企业实现直接融资5.92万亿元。

树立证券行业荣辱观

强化从业人员道德水平建设

进入2023年，加强文化建设仍是证券行业的重点工作之一，树立行业荣辱观是其中的关键一环。

今年4月中旬，中证协发布了《树立证券行业荣辱观的倡议书》（下称《倡议书》），进一步强化证券从业人员道德水平建设，规范行业机构及从业人员行为。《倡议书》从守法合规、诚实守信、勤勉尽责、廉洁自律等方面，提出了“十个坚持”和“十个反对”，树立证券行业的荣辱观，营造风清气正的行业环境。

中证协提出，行业机构要将践行证券行业荣辱观和强化从业人员道德水平建设作为今后一个时期的重要任务，自觉履行行业文化建设和从业人员道德风险防范的主体责任。

树立行业荣辱观，不少券商已开始行动。国泰君安在报告中透露，下一步公司将把落实《倡议书》与推进公司战略规划、提升员工职业道德、实施文化建设管理办法等相结合，推动公司员工做行业荣辱观的坚定认同者。

红塔证券表示，公司将开展警示教育，通过制度宣导、典型案例剖析通报等方式，不断加强对干部职工等行业荣辱观的教育培训，引导员工树立正确的权力观和利益观。长城证券介绍，公司将印发员工手册，引导公司员工提升道德水平，坚守合规底线。

业内人士认为，证券行业树立正确的荣辱观有利于解决行业发展的“价值取向”问题，为证券公司人才队伍建设提供更加具象的指导，对行业高质量发展具有重要意义。

中证协启动文化建设自查

券商积极探索薪酬管理新路径

日前，中证协启动了2022年度证券公司文化建设实践评估。据了解，今年评估将继续采用比例划分的方式确定各类别、各级别公司的比例及数量。

针对此次评估，中证协着重要求券商开展文化建设和员工管理自查工作，重点自查公司党建、薪酬管理、考核管理、投资行为管理、社交行为管理等方面的制度建设及执行情况。

记者梳理105份报告发现，部分头部券商去年已围绕优化薪酬制度、健全激励机制开展相关工作。

例如，2022年，中信证券建立了契合文化导向的考核机制，坚持执行对管理人员、业务人员的薪酬递延政策，保证资源分配进一步向一线员工、基层员工倾斜。2023年，中信证券将通过适度拉长业绩考核周期、薪酬递延等方式，形成合理有效的长效激励制度。

申万宏源证券在报告中介绍，公司去年持续构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的薪酬机制，广泛开展评优活动，大力培育先进典型，鼓舞激励广大员工自觉践行文化理念。

多家中小券商在报告中明确了下一阶段完善薪酬制度方面的举措。国联证券透露，将构建稳健的薪酬制度，确保薪酬约束机制与合规风险管理有效衔接，避免过度、短期激励。华西证券将进一步完善激励机制，持续动态检视公司考核机制，评估文化要素纳入人员考核、晋升机制、评优表彰，并明确和细化薪酬递延支付和极值管理的适用范围、标准、要求等。

业内人士表示，优化形成稳健的薪酬制度已成为证券行业的共识，下一阶段，如何建立科学合理的薪酬体系、健全长效规范的激励机制，还需要全行业持续探索。